Curso Superior
de Compliance
Penal

Metodología y
programa

El sistema de Responsabilidad Penal de las personas jurídicas, introducido en el Código Penal por la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, ha sufrido una importante transformación derivada de las modificaciones introducidas por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo.

El objetivo de nuestro Código Penal con la regulación actual de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, tras la anterior reforma, es transformar la cultura empresarial de nuestro país, fomentando el cumplimiento normativo y la ética empresarial, y potenciando la identidad corporativa, la transparencia y la seguridad jurídica, a fin de que nuestras empresas estén preparadas para responder a las exigencias de unos mercados cada vez más rigurosos.

En ese marco, se analizará, de forma teórica y práctica, cuándo puede ser responsable penalmente la persona jurídica, qué delitos pueden ser cometidos por la misma y cuáles pueden ser las consecuencias (económicas, jurídicas y sociales) inherentes a dicha responsabilidad.

Asimismo, se profundizará en el proceso de identificación y evaluación de los riesgos penales y las medidas que deben adoptarse para detectar, supervisar y monitorizar los mismos, así como para evitar la referida responsabilidad penal o reducir su impacto, todo ello en el marco legal y de la norma UNE-ISO 19601.

El Curso Superior de Compliance Penal pretende otorgar a los participantes las herramientas suficientes para resolver de modo satisfactorio cualquier cuestión que pueda surgir en la aplicación del sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica recogido en nuestro Código Penal.

MÓDULO I: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PENAL.

– Responsabilidad del órgano de administración y directivos. Cultura de cumplimiento y ética empresarial.
– Regulación legal de la responsabilidad penal de la persona jurídica
– Personas jurídicas susceptibles de ser sancionadas penalmente
– Condiciones y requisitos para que una persona jurídica pueda ser declarada penalmente responsable.

MÓDULO II: DELITOS POR LOS QUE PUEDE RESPONDER PENALMENTE LA PERSONA JURÍDICA. SUPUESTOS PRÁCTICOS.

– Delitos de comisión común.
– Delitos vinculados a sectores de actividad específicos.
– Otros delitos no aplicables a la persona jurídica, pero con incidencia en la misma.
– Penas aplicables a la persona jurídica.

MÓDULO III: APLICACIÓN PRÁCTICA: IMPLANTACIÓN DEL PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL EN LA EMPRESA. LAS OBLIGACIONES LEGALES Y LOS COMPROMISOS ÉTICOS. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER. ESTRUCTURA DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y CONTROL DE INCUMPLIMIENTOS. PLANES ANTIFRAUDE

MÓDULO IV: DISTINTAS PERSPECTIVAS DEL COMPLIANCE: EL COMPLIANCE EN LA EMPRESA PÚBLICA.

MÓDULO V: ESTRATEGIAS DE DEFENSA DE LA PERSONA JURÍDICA.

– Estatuto procesal de la persona jurídica
– Estrategias defensivas
– Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
– La conformidad de la persona jurídica
– Jurisprudencia relevante